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带你认识ISO19600合规管理体系认证!

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CE认证
CE认证
CE认证
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编辑时间 : 2021-01-13
信息标签 : CE认证

01项目介绍


近年来,国际社会和各国政府都致力于建立和维护开放、透明、公平的社会秩序,与此同时我国全面推进依法治国,在这样的背景下,组织越来越多地关注其面临的合规风险以及如何实现合规。合规意味着组织遵守了适用的法律法规及监管规定,也遵守了相关标准、合同、有效治理原则或道德准则。若不合规,组织可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财产损失和声誉损失,由此造成的风险,即为合规风险。“中兴事件”更是给企业敲响了警钟,组织迫切需要通过建立有效的合规管理体系,来防范合规风险。在现代企业管理中,合规管理被认为是与业务管理,财务管理并驾齐驱的企业管理三大支柱之一。与其他两个管理不同的是,合规管理是告诉企业在具体的操作过程中应当怎么做,具体到怎么合理的做,合规的做,合法的做。
2018年7月1日实施的GB/T35770-2017《合规管理体系 指南》是我国的首部合规管理体系标准,可指导企业建立,实施评价和改进和规范管理体系,从而达到对风险有效的应对和管控。


02认证作用


  1. 建立有效的合规管理体系虽然并不能杜绝违规的发生,但是能够降低违规发生的风险。
    2. 在很多国家或地区,当发生违规时,组织和组织的管理者以组织已经建立并实施了有效的合规管理体系作为减轻、甚至豁免行政、刑事或者民事责任的抗辩,这种抗辩有可能被行政执法机关或司法机关所接受。这对于中国企业无论是在国内还是在境外发展都尤为重要。
    3. 在一些国际和国内招标采购中可能获得加分。
    4. 向股东、管理层。客户和员工等证明企业对待合规的认真态度和管理水平。
    5. 在被政府调查时提供企业已经采取合理措施防止违规行为的证据。


03合规管理体系指南的特点


1. ISO19600是基于ISO发布的管理体系统一的高级结构,便于合规管理体系与其他管理体系的整合;
2. ISO19600指导组织在对其所面临的合规风险进行识别、分析和评价的基础之上,建立并改进合规管理流程,从而达到对风险进行有效的应对和管控;
3. 该指南在组织架构中增加了“治理机构",并明确了合规团队的职责和独立性;
4. 该指南指出合规文化建设的重要性。合规文化是价值观、道德准则和信仰在整个组织中的存在,并与组织的结构和控制系统相互作用,从而产生导致合规结果的行为规范。指南同时指出组织的合规管理最好由领导层打造,管理层应用组织核心价值观、普遍接受的企业治理理念、道德和标准进行合规管理,建设并完善企业的合规文化,从而使企业的合规管理达到事半功倍的效果;
5. 对合规绩效的监视、测量、分析和评价进行了详细阐述,明确了合规绩效消息来源、收集方法、分析和分类、指标设定、合规报告制度和报告内容;
6. ISO19600通过列举一些示例为组织建立合规管理体系提供了一些最佳实践。